[1057]野村に業務改善命令　金融庁、増資インサイダーで

松尾雄治です。

日経新聞電子版から転載します。

（貼り付け始め）

野村に業務改善命令　金融庁、増資インサイダーで
金融相「社内体制、根底から見直しを」
2012/8/3 12:57

　金融庁は３日、上場企業の公募増資をめぐるインサイダー取引問題で、情報管理や法令順守体制に不備があったとして、野村証券に金融商品取引法に基づく業務改善命令を出した。野村がすでに公表した改善案を含め、再発防止策の定期的な報告を求める。

　松下忠洋金融相は同日午後「野村証券の全社員が処分を重く受け止め、新経営陣が先頭に立って社内体制を根底から見直す覚悟を持って改革を推し進めてほしい」と述べた。金融相は処分内容について「自浄作用を慎重に見極めて判断した」とした。

　野村は処分に先立ち、親会社である野村ホールディングスの渡部賢一最高経営責任者（ＣＥＯ）が辞任したほか、情報漏れがあった機関投資家営業部を再編するなどの改善策を出した。金融庁はこうした点も考慮し、より重い業務停止命令までは踏み込まなかった。

　増資インサイダー問題をめぐっては、野村の機関投資家営業部がみずほフィナンシャルグループなど３社の公募増資の情報を公表前に投資家に漏らしていた。証券取引等監視委員会は７月31日、未公表の増資情報が事前に漏れることが常態化するなど不正行為を防ぐための体制が不十分だったとして、野村の行政処分を勧告していた。業務改善命令は、中国人の元社員によるインサイダー取引に関して処分した2008年以来となる。

（貼り付け終わり）

松尾　雄治　拝